E175 El Dato Peque del Trueque: Tendencias y Riesgos en Materia de Compliance

En México y en el mundo la era post pandemia continua generando escenarios imprevisibles, a los cuales como profesionales del cumplimiento debemos adaptarnos. El teletrabajo y la digitalización de procesos requieren de nuevos mapas de riesgos, ya que, como hemos señalado los sistemas de compliance son redes vivas, que requieren una actualización constante. Como hemos comentado el impacto social y medioambiental de las empresas son cada vez más elevadas, y exigentes. En este escenario hay que adaptarse a las cambiantes normas del juego con rapidez, transparencia y evitando riesgos innecesarios, siendo el compliance o cumplimiento normativo la pieza imprescindible para hacerlo. Si bien la figura del oficial de cumplimiento se ha vuelto cada vez más importante para las empresas, no queda duda que en el 2023 será pilar fundamental del buen funcionamiento en y de las organizaciones. De acuerdo con algunos especialistas hay tres retos importantes para el área de cumplimiento, en este año, siendo: 1) el teletrabajo, con especial atención a la protección de datos, la privacidad y los riesgos asociados a ello, así como el cumplimiento de los derechos laborales. 2) la inteligencia artificial, cada vez más empresas la utilizan, por lo que será recurrente para los expertos del compliance el debate sobre el régimen de responsabilidad por posibles daños. 3) la privacidad de los datos, Adicionalmente, algunos cambios legislativos regionales tendrán influencia en las empresas de la zona. Como los cambios que se están teniendo en Estados Unidos, lo cual, se espera, llevará a una revisión del historial de conducta irregular de la empresa, y un mayor foco en los casos de delitos corporativos contra individuos, incluyendo parámetros que buscan impulsar revelaciones voluntarias corporativas “oportunas” y reforzar la coordinación con autoridades no estadounidenses en investigaciones contra individuos. En materia de normalización internacional, se prevé la próxima publicación del estándar ISO 37008 de directrices sobre investigaciones internas. La protección de los informantes tendrá un peso relevante en los nuevos sistemas de compliance. Todos estos cambios también se están dando en el sector público, en donde los ciudadanos cada vez exigen más un cambio de cultura y la obligación de un cumplimiento normativo dentro de las dependencias pública. Por ejemplo, en Europa los Fondos Next Generation, obligan obligación a disponer de un Plan de Medidas Antifraude para poder financiar proyectos públicos con fondos europeos. Según un estudio de la consultora Grand View Research, el tamaño del mercado de compliance, riesgo y gobernanza empresarial global se valoró en 40,840 millones de dólares, en 2021, y la expectativa es que crezca 14%, por año, hasta 2030. Recordemos que descuidar intangibles, como la reputación, pone en riesgo hasta el 90% del valor de una compañía, lo que significa presiones de liquidez, dudas entre stakeholders e incapacidad para retener y contratar nuevo talento.